为进一步加强主办券商持续督导监管，提升主办券商执业水平，防控辖区挂牌公司信披违规等风险，安徽证监局联合安徽省证券期货业协会于5月16日在合肥举办“安徽辖区2019年主办券商持续督导工作会议”。在安徽辖区从事挂牌公司执业业务的主办券商分管负责人、持续督导负责人等80余人参加会议。安徽证监局分管领导及会计监管处有关负责同志出席会议。
会议指出，目前，辖区新三板市场呈现“挂牌家数总体保持稳定、定向融资成绩显著、公司质量持续提升”的发展特征。
会议认为当前新三板挂牌公司总体质量较低，存在持续经营风险、违法违规风险、重大维稳风险等“三大风险”，新三板市场流动性不足，优质挂牌公司加快流失，改革发展预期逐渐升温。对此，主办券商既要增强忧患意识，保持清醒头脑，又要有长远眼光，树立信心，坚定不移推进新三板健康稳定发展。
会议强调，新三板是资本市场服务中小微企业的重要平台，主办券商要落实“四个敬畏、一个合力”总要求，重点做好三方面工作：一是增强责任意识，强化内控建设、投行业务能力建设、尽职调查、持续督导等工作，全面提升执业水平；二是增强风险意识，关注挂牌公司重大变化，及时报告重大风险事项，守住不发生重大风险的底线；三是增强服务意识，推动挂牌公司提升发展质量，打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的挂牌公司。
此次会议特邀中国证监会公众公司部监管二处副处长谢鹏飞、全国中小企业股份转让系统公司监管部张骅骝为与会代表授课。谢鹏飞副处长向大家介绍了主办券商持续督导规则体系，阐述了持续督导的规则要求，并结合日常监管中的实际案例，对主办券商持续督导存在的不足和问题进行了分析点评。张骅骝老师从规则依据、督导目的、工作内容、对券商基本要求等四个方面入手，对《持续督导工作指引》进行了解读，并结合案例对全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导业务日常监管总体情况和日常监管中发现的常见问题进行了分析讲解。
通过此次会议，进一步明确了对主办券商持续督导的工作要求，提高了主办券商加强持续督导工作的责任意识，为促进辖区新三板挂牌公司健康稳定发展提供了专业的交流和指导。
（安徽省证券期货业协会秘书处）
